关于我们
产品中心
新闻动态
客户留言
产品视频
服务承诺
人力资源
联系我们
 
LED行业资讯        您当前的位置:首页 > 产品中心  

海峡联合商品交易中心发布新版交易商适当性管理办法

时间:2018-11-06 01:25:10  来源:本站  作者:
公司

  【市商网2017年7月14日讯】 2017年7月12日海峡联合商品交易中心发布关于海峡联合交易商适当性管理办法的公告,交易中心制定新版交易商适当性管理办法,解除原有个人交易商业务关系,客户出金后将终止其交易账户 ...

  【市商网2017年7月14日讯】 2017年7月12日海峡联合商品交易中心发布关于海峡联合交易商适当性管理办法的公告,交易中心制定新版交易商适当性管理办法,解除原有个人交易商业务关系,客户出金后将终止其交易账户服务;新开交易商须为企业法人,不接受自然人开户申请;原企业交易商客户业务保留,可参与现货挂牌、竞价等现货交易服务。

  对上述业务调整有任何疑问的,请与海峡联合商品交易中心联系,由此给您带来不便敬请谅解!

  第一条 为了规范海峡联合商品交易中心(以下简称交易中心)现货挂牌电子交易活动及交易市场参与者的交易行为,保障交易各方的合法权益,促进商品现货市场健康发展,根据国务院颁布的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38 号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号),商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会发布的《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部令2013年第3号),《福建省交易场所管理办法》(省政府令第142号),《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规制定本办法。

  第二条 交易中心切实履行化纤纺织产品现货交易场所适当性管理职责,了解交易商的身份、风险偏好、交易和投资目标等相关信息,有针对性地进行风险揭示、交易商教育等工作,引导交易商在充分了解化纤纺织产品现货交易市场特点的基础上参与交易中心的相关业务。

  第三条 交易中心建立健全交易商适当性管理制度,并通过多种形式和渠道向交易商告知现货交易市场适当性管理的具体要求。

  第四条 交易中心规范交易商参与现货交易的入市条件,并对交易商的资格进行审查。

  交易商应为依法设立的企业法人,自然人投资者不得参与现货交易。企业交易商需提供“三证合一”《营业执照》等主体证明材料,以及其法定代表人(负责人)签字的《交易商开户申请表》。

  第五条 交易商分为普通交易商和专业交易商。普通交易商在信息告知、风险警示等方面享有特别保护。

  交易商提交交易中心规定的开户材料,通过资格审核,并完成《海峡联合商品交易中心交易商调查问卷》,符合条件方可入市交易。

  A类普通交易商,应符入市资金不低于100万,2年以上证券、期货等投资经历;

  B类普通交易商,应符入市资金50—100万,1年以上证券、期货等投资经历;

  第八条 交易商应对其提供材料的完整性、真实性、准确性和合法性负责。对于不配合交易商适当性管理或提供虚假信息的交易商,交易中心拒绝其成为交易商。

  第九条 交易中心通过评估问卷方式对交易商的资产状况、知识水平、风险承受能力、风险偏好等进行综合评估,促进交易商客观评估自身的风险承受能力,审慎决定是否注册交易商。

  第十条 交易中心通过《风险告知书》、《交易商须知》的书面形式向交易商揭示参与现货交易的主要风险。交易商入市时以亲笔书写或电子录入方式确认已仔细阅读并完全理解,并愿意承担《风险告知书》和《交易商须知》所揭示的风险。

  第十一条 交易中心的授权服务机构采取多种有效方式和途径,向交易商讲解现货交易市场的有关交易规则,充分提示参与交易可能面临的风险。

  第十二条 交易中心建立健全交易商教育制度,并通过交易中心官网、客服电话和授权服务机构现场教育等方式,向交易商介绍现货贸易和交易规则等内容,并充分揭示交易风险,引导交易商根据自身的风险承受能力谨慎入市,理性参与交易。

  第十三条 交易中心建立健全内部控制,确保交易商适当性管理制度得到有效执行和监督。

  第十四条 交易中心应当妥善保管交易商适当性管理过程中获取的交易商信息、交易商风险承受能力评级结果等信息和资料,并采取适当的保密措施,防止此类信息和资料被泄露或被不当利用。

  第十五条 交易中心为交易商提供合理的投诉渠道和投诉程序,妥善处理纠纷,并保存投诉情况及处理记录。

  【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与本网站无关。本网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。

  【市商网2018年11月5日讯】专题十一组织建设非银行支付机构网络支付清算平台按照互联网金融风险专项整治工作部署,2016年10月,人民银行着手组建非银行支付机构网络支付清算平台(以下简称“网联清算 ...

  【市商网2018年11月5日讯】专题九地方监管的各类机构和交易平台风险及治理根据监管分工,地方政府按照属地原则承担对本地区小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业 ...

  【市商网2018年11月2日讯】近日香港证监会官网再次更新警告名单,以下几家从事外汇及期货业务公司被列入警告,请警惕!1、天鑫 /香港华胜投资有限公司类别:无牌公司地址:香港九龙旺角道33号凯途 ...

  【市商网2018年11月2日讯】据证监会官网2日消息,证监会副主席方星海表示,将建设大宗商品区域定价中心,逐步扩大商品期货期权品种,持续开展天然气、商品指数等期货品种研究,探索推进人民币外汇期货上市。 ...

  【市商网2018年11月1日讯】10月31日,新京报记者从原湖南省金融办官网获悉,省政府金融工作办公室的官方网站已变更为“湖南省地方金融监督管理局”(下称“湖南省地方金融监管局”)。这是本月之内,继吉林 ...

  【市商网2018年10月31日讯】近日FCA将多家外汇公司列入警告名单,下方公司并未取得合法从事相关投资的牌照,擅自对外开展投资业务,在此也是提醒投资者切勿上当!1、FX Merchants地址: 30 Crown PL ...

  【市商网2018年10月30日讯】北京时间周一(10月29日),渣打银行宣布,其中国子公司已成为首家获得国内基金托管牌照的外资银行,允许该行向中国的资产管理公司提供托管服务。共同基金、保险公司和其他资产 ...

  【市商网2018年10月30日讯】FXBJB北大青鸟金融外汇平台官网目前已经无法打开,只显示一则清盘通知,通知时间为9月11日发布,内容显示,FXBJB于2018年9月30日前进行清盘处理,请客户在9月30日前进行平仓并提 ...

  【市商网2018年10月30日讯】 近日FCA将多家克隆公司列入警告名单,下方公司并未取得合法从事相关投资的牌照并试图克隆正规外汇经纪商,擅自对外开展投资业务,在此也是提醒投资者切勿上当!1、Arvato Financ ...

  【市商网2018年10月29日讯】关于金陵文化产权交易中心通过清理整顿各类交易场所“回头看”验收工作的公告尊敬的经纪商、交易会员:自清理整顿各类交易场所工作开展以来,本中心严格按照监管部门要求 ...

Copyright © www.g22.com Inc. All rights reserved 版权所有:辉煌平台 沪ICP备07029879号
友情链接: